中国经济网北京7月30日讯 中国证监会吉林监管局昨日宣布关于对赵宇阳采掏出具警示函监管编制的东北决意 。
经查 ，证券赵宇阳作为证券从业人员 ，分化悍然宣布欠妥辞吐 ，师赵收警示函不契合《证券公司董事 、宇阳监事 、宣布初级治理人员及从业人员治理轨则》（中证协发〔2022〕116号）第二十七条第十三项的欠妥端方 ，回响赵宇阳未能屈就证券从业人员执业行动圭表类型 ，辞吐背反了《证券基金运营机构董事 、东北监事 、证券初级治理人员及从业人员拒守治理编制》（证监会令第227号）第二十二条第二项的分化端方 。
屈就《证券基金运营机构董事 、师赵收警示函监事 、宇阳初级治理人员及从业人员拒守治理编制》第五十一条第一款的宣布端方 ，吉林证监局决意对赵宇阳采掏出具警示函的欠妥行政监管编制 。
中国证券业协会官网信息展示，2026年7月9日 ，赵宇阳在东北证券的挂号类别由证券投资征询（分化师）变卦为一样往常证券营业 。
以下为原文：
关于对赵宇阳采掏出具警示函监管编制的决意
赵宇阳：
经查 ，你作为证券从业人员 ，悍然宣布欠妥辞吐 ，不契合《证券公司董事 、监事 、初级治理人员及从业人员治理轨则》（中证协发〔2022〕116号）第二十七条第十三项的端方 ，回响你未能屈就证券从业人员执业行动圭表类型 ，背反了《证券基金运营机构董事、监事 、初级治理人员及从业人员拒守治理编制》（证监会令第227号）第二十二条第二项的端方 。
屈就《证券基金运营机构董事 、监事 、初级治理人员及从业人员拒守治理编制》第五十一条第一款的端方 ，我局决意对你采掏出具警示函的行政监管编制。你理应在收到本决意书之日起一个月内对上述问题完成整改 ，并向我局提交书面整改陈述 。
假定对本监管编制不服 ，可以在收到本决意书之日起60日内向中国证券拒守治理委员会提出行政复议央求，也可以在收到本决意书之日起6个月内向有管辖权的人平易近法院提告状讼 。复议与诉讼时代 ，上述监管编制不停止奉行 。
吉林证监局
2026年7月28日
